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[单选题]

在核准制下,证券发行监管要以()为中心,增强信息披露的准确性和完整性。

A.中介机构尽职尽责

B.行业自律

C.加强监管

D.强制性信息披露

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更多“在核准制下,证券发行监管要以()为中心,增强信息披露的准确性和完整性。A.中介机构尽职尽责B.行业”相关的问题

第1题

在核准制下,由证券中介机构对发行做出实质性判断。()
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第2题

在()发行制度下,证券监管机构不对证券发行行为及证券本身作出价值判断,对公开资料的审查只涉及形式,不涉及任何发行实质条件。

A.核准制

B.注册制

C.审批制

D.核准注册制

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第3题

目前我国证券发行上市的审查制度为()。

A.审批制

B.注册制

C.核准制

D.自由上市制

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第4题

1998年之前,我国股票发行监管制度实行()。

A.审批制

B.保荐制

C.核准制

D.注册制

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第5题

注册制与核准制是完全对立的两种证券发行审核体制。()

注册制与核准制是完全对立的两种证券发行审核体制。()

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第6题

下列关于企业债的说法,正确的有()
A.企业债券,是指企业依照法定程序公开发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券,包括依照公司法设立的公司发行的公司 债券和其他企业发行的企业债券B.企业债的审批机构为国家发改委;监管方式为核准制C.企业债可以实现一次核准,但是不能分期发行D.期限为:一年以上中长期E.流通市场为:银行间债券市场和交易所市场 F.投资者为:机构投资者、个人投资者
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第7题

各国对国际证券公募发行的审核制度基本上可分为()

A.特许制

B.登记制

C.核准制

D.注册制

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第8题

现行《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在()。

A.保护投资者的合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

D.提供法律保障,提高上市公司质量

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第9题

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得下列哪些方式输送或者谋取不正当利益?()

A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

D.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格

E.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

F.以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费

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第10题

2017年9月4日,央行等七部委联手重拳出击,发布的《关于防范代币发行融资风险的公告》,制定了ICO监管的六条原则,将ICO明确定性为涉嫌()传销等违法犯罪活动各类代币发行融资活动应当立即停止。

A.非法发售代币票券

B.非法发行证券

C.非法集资

D.金融诈骗

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第11题

本次证券法修订,系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验,在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上,作出了一系列新的制度改革完善,有()。

A.全面推行证券发行注册制度

B.显著提高证券违法违规成本

C.完善投资者保护制度

D.进一步强化信息披露要求

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