题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
在核准制下,由证券中介机构对发行做出实质性判断。()
答案
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第3题
【题目描述】
下列各项属于公募证券特征的是()。
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B.与私募证券相比,审核较严格
C.采取公示制度
D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
【我提交的答案】: BC |
【参考答案与解析】: 正确答案:ABC |
答案为ABCD选项属于私募证券的特征。
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
第4题
第5题
A.行政责任
B.民事责任
C.罚款或罚金
D.刑事责任
第6题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国保险法》
D.《证券发行与承销管理办法》
第7题
A.通过与客户有经济往来的企业对客户进行考察
B.通过银行了解客户信用情况
C.根据多年积累建立的用户档案做出决策
D.随便找一家中介机构都能了解客户情况
第9题
A.虚买虚卖,以影响证券市场行情为目的,人为的制造市场虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为
B.连续交易以抬高或压低证券市场价格
C.合谋交易,与他人同谋,由一方做出交易委托,另一方依知悉的对方委托内容,在相似时间,以相似价格、数量委托,并达成交易
D.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的帐户上翻炒证券