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[单选题]

在（)发行制度下，证券监管机构不对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查只涉及形式，不涉及任何发行实质条件。

A.核准制

B.注册制

C.审批制

D.核准注册制

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发布时间：2022-07-05

更多“在()发行制度下，证券监管机构不对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查只涉及形式，不涉及任何发行实质条件。”相关的问题

第1题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（)

A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

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第2题

根据《证券法》规定，证券公司的自营业务必须以（)的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。

A.证券业协会

B.证券监管机构

C.他人

D.自己

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第3题

国有主体发行可交债时，对于（)，除遵循《上市公司股东发行可交换债券试行规定》外，还需特别遵守《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权【2009】125号)、《财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》（财企【2001】651号)、《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》（97)国资办发第32号)

A.国有股东

B.交易所

C.投资机构

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第4题

请教：2011年11月证券从业《证券市场基础知识》真题第2大题第7小题如何解答？

【题目描述】

下列各项属于公募证券特征的是（）。

A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B．与私募证券相比，审核较严格

C．采取公示制度

D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

【我提交的答案】： BC

【参考答案与解析】：

正确答案：ABC

答案分析：

答案为ABCD选项属于私募证券的特征。

【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）

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第5题

证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（)

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第6题

本次证券法修订，系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验，在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上，作出了一系列新的制度改革完善，有（)。

A.全面推行证券发行注册制度

B.显著提高证券违法违规成本

C.完善投资者保护制度

D.进一步强化信息披露要求

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第7题

邮储银行代售国债业务时，在发行前和发行中营业机构内均须以明显标志向客户明示当期国债发行公告，内容包括但不限于国债（)。

A.发行时间

B.品种、期限

C.利率

D.购买限额

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第8题

美联储现在实行的是“发行抵押”制度，规定联邦储备券的发行必须有100%质量合格的证券作为发行抵押。（)

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第9题

请教：2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（1）第2大题第12小题如何解答？

【题目描述】

72．记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下( )特点．

A．不必一次缴足

B．转让相对复杂或受限制

C．便于挂失

D．要求一次缴足股款

【我提交的答案】： ABC

【参考答案与解析】：

正确答案：BCD

答案分析：

73. BCD【解析】证券承销方式有包销和代销两种，代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。而包销又分为全额包销和余额包销两种，因此A不对，A针对的是包销而不是代销。BC两项内容分别是《上市公司证券发行管理办法》第十二条和《证券法》第三十二条规定内容。

【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）

准确答案

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第10题

我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（)。

A.证券公司

B.政策性银行

C.企业

D.证券投资基金

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第11题

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得下列哪些方式输送或者谋取不正当利益？（)