新证券法对证券监管机构作出()新规定。
A.明确证监会的监管职责定位
B.丰富证监会的执法措施手段
C.对依法行政、廉洁执法提出更高要求
D.明确交易所的监管职责定位
A.明确证监会的监管职责定位
B.丰富证监会的执法措施手段
C.对依法行政、廉洁执法提出更高要求
D.明确交易所的监管职责定位
第2题
A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付
B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝
C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解
D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司
第3题
B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定
C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款
D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境
第5题
A.信息披露义务人披露信息,应当简明清晰、通俗易懂
B.在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告
C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露
D.董监高对证券发行文件有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由;对此,发行人应当披露,否则,董监高可以直接申请披露
第7题
某保险公司在其广告语中使用“投资回报率70%,稳赚不赔”的字样,违反了新《广告法》的哪条规定?
A、广告不得利用学术机构、受益者的名义或者形象作推荐、证明
B、广告不得对未来效果、收益或者与其相关的情况作出保证性承诺,明示或者暗示保本、无风险或者保收益等,国家另有规定的除外
C、广告不得违反国家有关价格管理的规定
第9题
A.广告不得利用受益者的名义或者形象作推荐、证明
B.广告不得对未来效果、收益或者与其相关的情况作出保证性承诺,明示或者暗示保本、无风险或者保收益等,国家另有规定的除外
C.广告不得违反国家有关价格管理的规定
D.广告不得利用学术机构作推荐
第10题
Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准
Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ