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[单选题]

根据《证券法》规定，证券公司的自营业务必须以（)的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。

A.证券业协会

B.证券监管机构

C.他人

D.自己

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发布时间：2020-04-22

更多“根据《证券法》规定，证券公司的自营业务必须以（)的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。”相关的问题

第1题

根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第2题

根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其资本最低限额为（）。

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币5亿元

D.人民币10亿元

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第3题

我国《证券法》规定，经纪类证券公司可以经营证券自营业务。（)

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第4题

根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()？

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

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第5题

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括（)。

A. 证券自营

B. 发行股票

C. 证券经纪

D. 证券投资咨询

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第6题

根据《证券法》规定，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，（)可以向投资者保护机构申请调解。

A.投资者

B.双方

C.发行人、证券公司

D.证券公司

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第7题

根据《证券法》规定，公开发行证券的发行人（)依法自主选择承销的证券公司。

A.无需

B.无权

C.不可

D.有权

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第8题

根据《证券法》规定，证券公司（)对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

A.可以

B.不得

C.允许

D.应当

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第9题

根据《证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（)可以责令证券公司予以更换。

A.公安部

B.国务院证券监督管理机构

C.中国最高人民法院

D.中国人民银行

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第10题

根据《证券法》规定，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经（)核准。

A.公安机关

B.最高人民法院

C.最高人民检察院

D.国务院证券监督管理机构

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