证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则,主要适用以下那些机构()。
A.证券公司及其子公司
B.基金管理公司及其子公司
C.商业银行
D.保险公司
A.证券公司及其子公司
B.基金管理公司及其子公司
C.商业银行
D.保险公司
第1题
“一行三会”是国内金融界对金融监管部门的简称,指的是()。
A.国银行、银监会、证监会和保监会
B.中国人民银行、银监会、银行业协会和证监会
C.中国人民银行、银监会、证监会和保监会
D.中国银行、银监会、银行业协会和证监
第5题
A.被外汇局或其他监管部门纳入公开发布的限制性分类管理目录的,如货物贸易外汇管理分类为
B、C类,资本项目业务被管控,被纳入个人外汇业务关注名单的等;其他监管部门通报的,如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避外汇监管案例、企业信用报告存在瑕疵的及其他不良行为记录的等;
C.交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模显著不符的;
D.机构成立时间已满一年但未满两年的。
第10题
A.打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系
B.账户信息披露不透明
C.加快市场交易效率,提高资金流动性
D.普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险