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[多选题]

证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则,主要适用以下那些机构()。

A.证券公司及其子公司

B.基金管理公司及其子公司

C.商业银行

D.保险公司

答案
暂无答案
更多“证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则,主要适用以下那些机构()。”相关的问题

第1题

“一行三会”是国内金融界对金融监管部门的简称,指的是()。

A.国银行、银监会、证监会和保监会

B.中国人民银行、银监会、银行业协会和证监会

C.中国人民银行、银监会、证监会和保监会

D.中国银行、银监会、银行业协会和证监

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第2题

私募投资基金业务活动是由()负责实施监督管理。

A.银保监部门

B.证监部门

C.人民银行

D.地方金融监管部门

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第3题

2017年09月05日,证监会【第13号公告】《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》发布,《指

A.0.025%

B.0.25%

C.2.5%

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第4题

证券公司开展债券投资交易业务,应按照经纪、自营、承销、资管、投顾等业务类型分开办理,并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离,切实防范利益冲突。()
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第5题

银行在为客户办理境外放款业务时,应尽职调查客户背景,结合客户征信、本行授信、客户经营状况等情况,对客户进行分类。以下哪种情况不应将客户列入“关注客户”的是()。

A.被外汇局或其他监管部门纳入公开发布的限制性分类管理目录的,如货物贸易外汇管理分类为

B、C类,资本项目业务被管控,被纳入个人外汇业务关注名单的等;其他监管部门通报的,如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避外汇监管案例、企业信用报告存在瑕疵的及其他不良行为记录的等;

C.交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模显著不符的;

D.机构成立时间已满一年但未满两年的。

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第6题

《银监法》规定()负责对银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

A.证监会

B.财政部

C.银监会

D.保监会

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第7题

银行业从业人员在办理资金交易业务时,正确的做法是:()

A.按时按规定完成资金、债券的交割

B.超范围进行有关业务操作

C.发布虚假信息伺机获利

D.以非正常价格进行现金交易

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第8题

证券公司参与债券投资交易业务的人员信息,在本公司网站公示即可。()
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第9题

证券公司开展债券投资交易业务的部门与总部异地办公,无需派驻合规人员。()
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第10题

伞形信托,是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作,结合各自优势,为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品,被证监会叫停的主要原因()。

A.打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系

B.账户信息披露不透明

C.加快市场交易效率,提高资金流动性

D.普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险

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第11题

银行代理境外机构投资境内银行间债券市场业务时,应防止境外机构与()进行债券交易。

A.关联企业

B.境内同业

C.投资银行间债券市场的境外同业

D.投资银行间债券市场的境外央行

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