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[判断题]

证券公司参与债券投资交易业务的人员信息,在本公司网站公示即可。()

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第1题

重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息,证券公司为防范利益冲突,建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度,按照是否接触客户敏感信息划分,以下不属于投资顾问业务墙内人员的是()。

A. 业务经办员

B. 前台接线员

C. 证券分析师

D. 客户回访人员

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第2题

下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第3题

我行与证券公司可以开展的业务有()。

A.收益凭证

B.债券投资

C.同业存单

D.同业拆借

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第4题

关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说法错误的是()。

A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;

B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;

C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;

D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

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第5题

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第6题

在证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司的从业人员,证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,获利或者避免损失数额累计在五万元以上的,或造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的,应该按照哪种案件给予追诉()。

A.诱骗投资者买卖证券.期货合约

B.欺诈发行股票.债券

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息

D.利用未公开信息交易

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第7题

银行代理境外机构投资境内银行间债券市场业务时,应防止境外机构与()进行债券交易。

A.关联企业

B.境内同业

C.投资银行间债券市场的境外同业

D.投资银行间债券市场的境外央行

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第8题

关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为,不正确的是()。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易

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第9题

证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于()年。

A.10

B.20

C.30

D.50

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第10题

证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列()部分或者全部活动。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第11题

适当性管理办法要求在投资者客户办理开户业务的过程中,需要证券公司采集更为详细的客户信息,不需要对开户过程中投资者客户填写的投资经验,投资水平、财务水平等进行落地保存进客户信息库。()
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