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[判断题]

证券公司开展债券投资交易业务的部门与总部异地办公，无需派驻合规人员。()

答案

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发布时间：2022-12-14

更多“证券公司开展债券投资交易业务的部门与总部异地办公，无需派驻合规人员。()”相关的问题

第1题

我行与证券公司可以开展的业务有（)。

A.收益凭证

B.债券投资

C.同业存单

D.同业拆借

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第2题

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第3题

证监会在近期讲话中提到，某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题（)。

A.有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重

B.有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系

C.债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调

D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重

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第4题

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

银行与证券公司之间合作，可以开展以下哪些业务（)

A.票据资管计划

B.FOT资金池项目

C.代销证券公司的大集合资管产品

D.投资证券公司的收益凭证

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第6题

在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（)，与委托人签订受托投资管理合同。

A.受托人

B.监管人

C.经纪人

D.受托投资管理人

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）。

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

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第8题

下列关于证券公司开展柜台交易业务的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司与投资者约定抵押财产担保的，应当依法办理担保设定手续Ⅱ.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放Ⅲ.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同Ⅳ.证券公司与投资者约定质押财产担保的，可不必办理担保设定手续

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第9题

债券交易业务应形成经办部门、自营和代理业务、前台与后台相分离的业务管理格局。（)

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第10题

在《关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录》的通知中，除公共资源交易平台整合部际联席会议成员单位外，其他部门和单位依照有关法律、法规、规章和规范性文件规定，对联合惩戒对象采取依法将失信信息作为证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案，私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考的惩戒措施。（)

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第11题

重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（)。

A. 业务经办员

B. 前台接线员

C. 证券分析师

D. 客户回访人员

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