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为了鼓励金融创新，在法律没有规定或监管当局没有要求的情况下可不采取相关的控制措施。（)
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第2题
A.某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束。
B.某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告。
C.某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便。
D.某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核。
E.某银行从业人员在向客户销售理财产品时，故意混淆预期收益率与保证收益率的概念，并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。
第3题
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
第6题
A.充分了解法律、行政法规、规章和银监会有关监管规定
B.熟悉金融产品与金融服务情况
C.掌握本机构有关规章制度与业务流程
D.有心理学专业背景
第8题
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》（中国人民银行令〔2020〕第5号）,银行、支付机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时，应当依照法律法规和监管规定留存相关资料，自业务关系终止之日起留存时间不得少于（）。法律、行政法规另有规定的，从其规定
A.3年
B.5年
C.7年
D.9年
第9题
A.双方达成和解协议并已经执行，有新情况、新理由的
B.投诉人并非金融消费者本人，也未经金融消费者本人委托的
C.投诉人未提供真实身份，或者没有明确的被投诉人、没有具体的投诉请求和事实依据的
D.其他不符合法律、行政法规、规章有关规定的
E.投诉人投诉的机构、产品或者服务不属于中国人民银行监管范围的
第10题
A.一项核心风险管理活动
B.是指银行未能遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准而可能受到的法律或监管惩罚风险、金融风险或信誉风险
C.行政处分（降级、撤职、开除）、罚款
D.取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
