（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业

A.单位应当依照有关法律、法规和内部审计职业规范,结合本单位实际情况,建立健全内部审计制度

B.单位应当保障内部审计机构和内部审计人员依法依规独立履行职责,任何单位和个人不得打击报复

C.内部审计机构履行内部审计职责所需经费,应当随时划拨

D.对忠于职守、坚持原则、认真履职、成绩显著的内部审计机构好人人员,按照有关规定予以表彰奖励

A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益

B.发行承销违规，存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为;

C.投资者适当性核查违规

D.尽职调查底稿留痕不足

A.遵守国际公约、国家和地区的与环境相关的法律、法规及其他要求事项, 履行合规性义务

B.节能降耗、清洁生产、降低环境负荷，实现环境绩效

C.开展环境教育和宣传，使全体员工都能理解环境基本理念和环境方针，提高环保意识，实现社会、环境、经济三大支柱平衡

D.对人类居住、生活环境的保护，使之更适合人类工作和劳动的需要

A.贯彻执行国家有关财经法规和本行的各项会计运营规章制度

B.对厅堂内业务涉及的开户真实性、交易真实性、客户意愿真实性和证照真实性进行审核把关与授权管理

C.组织网点会计人员开展账户管理、会计档案管理、日常会计运营管理等工作

D.组织实施对厅堂会计人员的工作考核，并对厅堂零售人员与合规及操作相关的考核内容进行打分评价

【多选题】投资者参与创业板市场交易自身应承担（）义务。

A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板股票交易

B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。

如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易

C、投资者应当合法合规交易。投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示，应当及时纠正，积极配合证券公司的相关规范措施，防范违法违规风险

A.管理体系

B.职业安全管理体系

C.安全管理体系

D.安全生产体系

审计人员对被审事项合法性、合规性评价有()等依据。

A法律

B法规

C制度

D法理