下列属于投行类业务上市/挂牌阶段合规关注要点的是()。

B、开户后的6个月为关注期，在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)

C、关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请，需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查，由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理

D、关注期内未发生合规类风险事件的，关注期结束后支行应再次进行尽职调查，总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估，并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险，则将维持对该客户的账户使用限制

A.职务侵占

B.个人行贿

C.内幕交易

D.违规入股

A.自动控制暂停流程

B.对于收回再贷的新增业务，由总行全面风险管理与合规部负责人进行终批

C.对于新增的业务，由总行分管风险的行领导进行终批

D.对于新增的业务，由支行负责人进行终批

A.应先进行业务、合规审查，再进行法律审查

B.应先进行法律审查，再进行业务、合规审查

C.应先进行业务审查，再进行法律、合规审查

D.现有外包服务项目重新签订外包合同，无需进行法律审核

A.是组织机构健全，持续经营满3年

B.会计基础工作规范，内控制度健全有效

C.是业务完整并具有直接面向市场独立持续经营的能力

D.生产经营合法合规

A.经办行

B.经办行和管辖分行

C.总行授权中心

D.分行运营管理部门

A.核实客户身份

B.挂账凭证打印次数

C.客户递交的扣费账号是否真实、有效、合规

D.安全介质和密码信封需当面交付办理人

A.核实客户身份

B.打印金融收入发票时是否进行手工销号

C.客户递交的扣费账号是否真实、有效、合规

D.挂账凭证打印次数