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[多选题]

证券公司在向客户提供融资融券交易服务时，应当要求客户申报其是否为上市公司（）的信息

A.p>A.董事

B.p>B.监事

C.p>C.高级管理人员

D.p>D.持股5%以上股东

答案

ABCD

发布时间：2023-02-24

更多“证券公司在向客户提供融资融券交易服务时，应当要求客户申报其是否为上市公司（）的信息”相关的问题

第1题

证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务，可以为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利（)

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第2题

证券公司向客户收取融资融券“利息费用”时，按什么时间标准计算？（)

A.按“天”计息

B.按“月”计息

C.按“年”计息

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第3题

证券公司违反证券法规定提供证券融资融券服务的（)

A.没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款

B.情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

D.以上都是

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第4题

证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（)

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第5题

证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，可以违规向客户出借资金或者证券。（)

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第6题

证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券（)

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第7题

证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，可以违反规定向客户出借资金或者证券。（)

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第8题

根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司（)和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

A.净利润

B.净资本

C.规章制度

D.从业人员编制

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第9题

证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（)。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第10题

存量谨慎型客户在进行融资融券业务的担保品卖出时，（)

A.禁止交易

B.正常交易

C.客户确认后交易

D.都不正确

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第11题

员工与客户建立了新增开发关系，新增服务关系，融资融券关系，股票期权关系;因客户是第一年的新开发，普通股票交易的佣金提成比例是（);融资融券交易的佣金提成比例是（);场内股票期权交易的佣金提成比例是（);

A.16%;16%;8%

B.16%;16%;16%

C.16%;8%;8%

D.16%;12%;12%

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