更多“根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司（)和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”相关的问题
第1题
依《证券法》规定，对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构是（）。
A.国务院证券监督管理机构
B. 沪深证券交易所
C. 证券业协会
D. 证券登记结算机构
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第2题
根据《证券法》规定，证券业协会章程由（)制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
A.地方证券监督管理机构
B.会员大会
C.证券交易所
D.股东大会
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第3题
根据《证券法》规定，证券登记结算机构申请解散，应当经（)批准。
A.公安机关
B.最高人民法院
C.最高人民检察院
D.国务院证券监督管理机构
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第4题
根据《证券法》有关规定，公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。（)
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第5题
根据《证券法》规定，境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在（)，应当符合国务院的有关规定。
A.境外承销证券
B.境外上市交易
C.境内发行证券
D.境内上市交易
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第6题
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于《证券法》第一百二十条规定的限额。（)
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第7题
根据《证券法》规定，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经（)核准。
A.公安机关
B.最高人民法院
C.最高人民检察院
D.国务院证券监督管理机构
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第8题
根据《证券法》规定，（)依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。
A.公安机关
B.最高人民法院
C.最高人民检察院
D.国务院证券监督管理机构
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第9题
根据《证券法》规定，当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向（)提起诉讼。
A.公安机关
B.国务院
C.最高人民检察院
D.人民法院
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第10题
根据《证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（)可以责令证券公司予以更换。
A.公安部
B.国务院证券监督管理机构
C.中国最高人民法院
D.中国人民银行
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第11题
根据《证券法》规定，（)依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
A.公安机关
B.最高人民法院
C.最高人民检察院
D.国务院证券监督管理机构
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