客户评级中评价的关联关系包括()。
A.直接或间接地控制其它企业或受其他企业控制,以及同受某一企业控制的两个或多个企业,主要存在于母公司、子公司,受同一母公司控制的子公司之间。
B.分支机构之间的关联关系。
C.上下游企业间的关联关系。
D.受主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的企业。
A.直接或间接地控制其它企业或受其他企业控制,以及同受某一企业控制的两个或多个企业,主要存在于母公司、子公司,受同一母公司控制的子公司之间。
B.分支机构之间的关联关系。
C.上下游企业间的关联关系。
D.受主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的企业。
第1题
A.集团组织架构图或股权结构图
B.各成员客户关联关系
C.集团客户和主要成员基本信息
D.集团会计报表及集团审计报告
E.集团高级管理人员情况
第2题
A.集团本身已实行统一资金管理
B.成员单位之间关联关系复杂,存在大额关联交易,或主要成员单位存在较大潜在风险,可能影响集团整体经营财务情况
C.民营性质的集团客户
D.有权审批机构认为应按总分式模式进行管理
第5题
A.客户选择上海、深圳股东户新开,但均超出3户
B.客户存在不符合中登关联关系确认要求的证券账户
C.客户选择股东账户下挂,信息输入正确
第6题
A.要素等同于因子
B.要素是各因子内对满意度起重要作用的组成部分
C.因子是各要素内对满意度起重要作用的组成部分
D.无关联
第7题
A.失效严重度评级,根据失效模式发生以后对后续客户的影响程度来进行评级
B.一个失效模式对不同的客户有不同的影响,应分别评价其严重度
C.一个失效模式的多个失效影响,如果其严重度评级不同,最终应取最严重的严重度评级
D.一个失效模式的多个失效影响,如果其严重度评级不同,最终应取各严重度评级的平均分
第10题
A.根据信用评级的结果,为投资合作方设定投资额度及入股比例
B.是对资信状况不佳或不明的合作方,要求其提供银行出具的履约保函
C.是对资信状况不佳或不明的合作方,如其违约后果非常严重时,与其终止合作
D.在合同中制订约束或惩罚条款等