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[多选题]

需要人工识别的大额交易包括()。

A.外币业务涉及现钞兑换、现金汇款和其他不通过客户外汇账户办理的交易

B.人民币业务涉及现金汇款以及其他不通过客户人民币账户办理的交易

C.监管部门或本行规定的其他情况

D.外币业务涉及现钞兑换、现金汇款和其他通过客户外汇账户办理的交易。

答案
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更多“需要人工识别的大额交易包括()。”相关的问题

第1题

下列需要进行人脸识别的交易是?()

A.普通取款

B.普通存款

C.现金汇款

D.大额转账

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第2题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是:()

A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善

B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

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第3题

注册会计师对控制的评价,进而对重大错报风险的评估,需考虑的因素有()。

A.交易特征及已识别的重大错报风险

B.账户特征及已识别的重大错报风险

C.重大事项特征及已识别的重大错报风险

D.对被审计单位整体层面控制的评价

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第4题

大额交易和可疑交易监测系统应至少具有()几类功能模块。

A.系统抓取

B.交易筛选

C.甄别分析

D.人工增补报送

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第5题

举例说明除年龄和性别外,其它个体因素对表情识别的影响。

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第6题

大额交易报告通过新一代反洗钱监控系统,按照法定标准,以人工新增为主,系统自动报送为辅。()
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第7题

金融机构应完善()人工识别工作流程,在报送前进行人工分析和甄别。A、重点可疑交易报告B、可疑交

A.重点可疑交易报告

B.可疑交易报告

C.大额交易报告

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第8题

理论上讲,自然界所有的外源物质和自身物质都可以成为抗原,但机体免疫细胞识别的抗原通常主要为()。

A.蛋白质

B.多糖

C.脂类

D.核酸

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第9题

注册会计师在评价审计结果时,应当汇总已发现但尚未更正的错报,汇总时应当包括()。注册会计师在计划审计工作时需要评估重要性水平,以便确定将收集的审计证据的数量;注册会计师在评价审计结果时还要进一步对重要性水平进行评估,以确定所执行的审计程序是否充分,同时将审查出的错报进行汇总,与重要性水平进行比较,以决定其对审计报告的影响,请对下列有关重要性原则运用的陈述进行判断。

A.已识别的具体错报

B.通过测试样本估计出的总体错报减去在测试中发现的已经识别的具体错报

C.被审单位已调整的错报

D.通过实质性分析程序推断出的估计错报

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第10题

客户身份识别的工作流程包括()。

A.了解

B.核对

C.登记

D.留存

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第11题

理念识别的功能主要包括()。

A.导向功能

B.渗透功能

C.激励功能

D.辐射功能

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