第1题
A.内部数据系统发生重大变更
B.中国人民银行提出监管要求
C.中国人民银行分支机构提出监管要求
D.组织架构发生重大变更
第2题
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.责任追究制度
第3题
A.打击、防控
B.预防、监控
C.加强管理,完善内控制度
D.明确责任,分工到人
第5题
A.由甲保险公司向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
B.由A银行向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
C.甲保险公司、A银行都不用向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
D.以上都不对
第6题
金融机构应当在大额交易发生后的()内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以()方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
第7题
A.1个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.及时
第8题
参考答案:错误
第9题
A.涉及大额交易数量超过1000笔(含)。
B.涉及可疑交易报告数量超过100份(含)。
C.申请纠错的可疑交易无法通过纠错报文更正
D.逾期超过180个自然日
第10题
A.制定洗钱风险管理政策和程序,包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享
B.建立洗钱风险评估制度,对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,采取有针对性的风险控制措施
C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施
D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库,并及时更新和维护