我行与证券公司可以开展的业务有()。
A.收益凭证
B.债券投资
C.同业存单
D.同业拆借
A.收益凭证
B.债券投资
C.同业存单
D.同业拆借
第2题
关于基金销售机构,一下表述正确的是()。
A.商业银行可以开展基金直销和代销业务
B.基金公司可以开展基金直销业务
C.证券公司不能开展基金代销业务
D.证券交易所可以开展基金代销业务
第4题
关于基金销售机构,以下说法正确的是()。
A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
第5题
证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()。
A.证券公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构
第7题
A.有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重
B.有证券公司,没有一个相对独立的部门把控风险,内部没有基本的制度体系
C.债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调
D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
第9题
A.具备证券经纪业务资格
B.与基金产品管理人签订书面服务协议,对账户管理、资金存管、交易执行、交易管理、清算交收、违约责任等作出约定
C.按照规定为基金产品开立资金账户
D.加强信息系统建设,为基金公司开展交易提供必要的交易终端,不得接入基金公司的信息系统
第10题
A.AAA级和AA级
B.AA级和A级
C.A级和B级