《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()
A.投资者分类
B.产品分级
C.适当性匹配
D.风险提示
A.投资者分类
B.产品分级
C.适当性匹配
D.风险提示
第1题
【单选题】自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是()。
A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历
B.更有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
第2题
A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历
B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
第3题
A.公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品
B.为投资者提供相关业务服务
C.向投资者销售公开或者非公开发行的证券
D.公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金
第6题
第8题
A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类
B.对资产管理计划进行风险评级
C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
第10题
A.普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任
B.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝
C.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼
D.经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务
E.证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度