反洗钱内部控制制度应当发挥积极的控制效应，即能够预防、遏制洗钱活动，及时发现、报告可疑交易，快速协助侦破洗钱及相关犯罪和查处、没收非法所得及其益，协助其他执法部门打击洗钱等违法犯罪活动，发挥反洗钱情报支持和证据支持的作用。()此题为判断题(对，错)。

支付机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的全面实施负责。()

参考答案：错误

证券业期货业和保险业金融机构的高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()

参考答案：错误

A.大额交易

B.反洗钱内部控制

C.现金交易

D.资金结算

A.金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

B.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。

C.未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。

D.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统

D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

A.人员评估

B.信息系统

C.风险评估与风险管理

D.控制措施

A.制定核心管理制度

B.建立反洗钱工作责任制

C.建立严格的考核、评估和内部审计制度

D.建立反洗钱培训宣传制度

E.建立配合反洗钱调查制度和保密制度

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

A.制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享

B.建立洗钱风险评估制度，对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险控制措施

C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施

D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库，并及时更新和维护

A.货币资金管理制度

B.收支预算决算制度

C.债权债务管理制度

D.内部会计控制制度