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证券业期货业和保险业金融机构的高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（)

证券业期货业和保险业金融机构的高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()

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发布时间：2020-07-01

更多“证券业期货业和保险业金融机构的高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（)”相关的问题

第1题

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（）金融机构可关注交易所预警交易、大宗交易、转托管和指定（撤指）、因第三方存款单客户多银行业务而形成的资金跨银行或跨地区划转等。

A.银行业

B.证券业

C.期货业

D.保险业

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第2题

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（）金融机构可关注开（销）户数量、非自然人与自然人大额转账汇款频率、涉及自然人的跨境汇款频率等。

A.银行业

B.证券业

C.期货业

D.保险业

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第3题

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（）金融机构可关注盗码交易、自然人客户违规持仓、对倒、对敲等异常行为。

A.银行业

B.证券业

C.期货业

D.保险业

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第4题

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（）金融机构可关注投保频率、退保频率、团险投保人数明显与企业人员规模不匹配、团险保全业务发生率、申请保单质押贷款（保单借款）金额或频率、生存保险受益人变更频率、万能险追加保费金额或频率等。

A.银行业

B.证券业

C.期货业

D.保险业

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第5题

美国CFP执业者所处的行业所占比例最高的是：（)。

A.个人理财业

B.证券业

C.会计业

D.保险业

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第6题

利用支票开立账户进行洗属于（)的洗式。

A、利用银行业洗;

B、通过证券业洗;

C、通过保险业洗;

D、利用期货、期权洗。

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第7题

保险业与银行业、证券业、信托业实行（）经营，实行（）管理。

A.分业；混业

B.混业；分业

C.分业；分业

D.混业；混业

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第8题

银行业、证券业、保险业金融机构以及其他依法从事金融业务或与金融相关业务的机构应当对本机构金融营销宣传活动进行（），并配合国务院金融管理部门相关工作

A.监察

B.检查

C.监测

D.检测

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第9题

《反洗钱法》中所称金融机构仅包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。（）

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第10题

金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制，股份制商业银行应实施董事会、监事会对高级管理层的有效监督和高级管理层对股东大会的有效监控。

（）

A、正确

B、错误

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