题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
金融机构通过第三方识别客户身份的,如果第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施,承担未履行客户身份识别义务责任的是()。
A.第三方
B.第三方所在国的反洗钱监管机构
C.该金融机构
D.有过错的一方
答案
为:C、该金融机构
A.第三方
B.第三方所在国的反洗钱监管机构
C.该金融机构
D.有过错的一方
为:C、该金融机构
第2题
第6题
A.法人
B.外国政要
C.犯罪嫌疑人
D.外籍客户
第7题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(人民银行、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号)
B.《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号)
C.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》(人民银行令〔2016〕第3号)
D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)
第8题
A.真实性
B.合法性
C.有效性
D.注册地址
E.业务规模
F.经营状况G.财务状况
第9题
第10题
A.联网核查系统
B.人员问询
C.客户回访
D.实地查访
E.身份信息
F.交易背景G.交易目的
第11题
A.重新识别、调查客户身份。
B.核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构。
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户实际使用人核实交易情况。