第1题
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第5题
第6题
第7题
A.强制或者变相强制企业在接受有关专项性、阶段性监督检查时暂停法律、法规许可的正常生产经营活动
B.强制或者变相强制企业参加各类社会团体,缴纳会费、活动经费及其他费用
C.强制或者变相强制企业为其他经济组织的金融借款提供信用担保,或者以企业名义借款给其他经济组织使用
D.强制企业购买指定商品,接受指定服务,向企业索要产品或者强行低价购买产品
E.限制或者变相限制符合准入条件的企业参与招投标采购活动
第10题
A.各级机构在设计、销售产品和提供服务时,应考虑和尊重消费者人格尊严和民族风俗习惯,除相关法律、法规和规章明确规定外,不得因消费者性别、年龄、种族、民族或国籍等不同而出现歧视性差别对待
B.各级机构应按审慎经营要求,严格区分自有资产和客户资产,并采取严密内控措施和技术手段保障消费者财产安全
C.各级机构应积极组织开展各类金融知识普及和宣传教育活动,持续帮助消费者提高对各类金融产品和服务的认知能力、风险识别能力和自我保护能力
D.各级机构应依法收集、保存、使用消费者个人信息,避免出现违法采集、过度收集或超范围使用其个人信息的情况
第11题
A.金融消费者是自然人及其代理人
B.实际上接受了规定的金融产品或者服务
C.消费目的是为了满足个人、家庭成员或家庭的需要
D.金融消费者不仅指自然人,也包括法人