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[判断题]

SPV指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。（)

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发布时间：2020-07-08

更多“SPV指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。（)”相关的问题

第1题

证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则，主要适用以下那些机构()。

A.证券公司及其子公司

B.基金管理公司及其子公司

C.商业银行

D.保险公司

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第2题

银行代理信托类产品是指信托公司委托（）代为向合格投资者推介信托计划。

【单选题】银行代理信托类产品是指信托公司委托（）代为向合格投资者推介信托计划。

A . 证券公司

B . 保险公司

C . 商业银行

D . 基金管理公司

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第3题

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下

列甲、乙、丙的做法错误的是()。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

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第4题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定的“工作人员”指以公司名义对外展业的人员，包括（）

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的客服人员等

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第5题

我国规定可充当基金托管人的机构为()

A.信托投资公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.商业银行

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第6题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》的实施日期为（）（）

A.2017年6月6日

B.2017年9月8日

C.2017年10月1日

D.2018年1月1日

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第7题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求？（）Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

按照《新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》要求，证券公司为基金产品提供交易服务，应（）。

A.具备证券经纪业务资格

B.与基金产品管理人签订书面服务协议，对账户管理、资金存管、交易执行、交易管理、清算交收、违约责任等作出约定

C.按照规定为基金产品开立资金账户

D.加强信息系统建设，为基金公司开展交易提供必要的交易终端，不得接入基金公司的信息系统

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