我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合()要求。I.期限和品种符合客户的投资目标II.收益符合客户目标III.符合客户的风险承受能力等级IV.签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
第2题
A.六十条
B.七十条
C.七条
D.八十条
第4题
A.部门依法监管
B.政府统一领导
C.公民积极参与
D.单位全面负责
第5题
A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。
B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。
D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。
第7题
【题目描述】
第 38 题《招标投标法》依据国家惯例的普遍规定,招标投标活动应当遵循公开、()的原则)。
【我提交的答案】: C |
【参考答案与解析】: 正确答案:A |
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
书中第17页倒数第12行中“招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则”,我不知道参考答案为什么为A独立、自主和诚实信用?
第8题
A.公平对待
B.公司独立运行
C.业务与信息隔离
D.经营运作公开、透明
第9题
A.注册会计师有责任发现被审计单位所有的违反法律法规行为
B.针对通常对决定财务报表中的重大金额和披露有直接影响的法律法规的规定,注册会计师应当获取被审计单位遵守这些规定的充分、适当的审计证据
C.注册会计师没有责任专门实施审计程序以发现被审计单位的违反法律法规行为
D.对被审计单位的违反法律法规行为,注册会计师应当在审计报告中予以反映