各银行撰写洗钱类型分析报告应突出本机构特点,包括但不限于如下内容()。
A.全系统可疑交易报告统计情况;
B.可疑交易报告的类型、地区、行业、业务分布情况;
C.可疑交易动向
D.突出或值得关注的洗钱活动或动向
为:AB
解析:
A.全系统可疑交易报告统计情况;
B.可疑交易报告的类型、地区、行业、业务分布情况;
C.可疑交易动向
D.突出或值得关注的洗钱活动或动向
为:AB
解析:
第1题
A.客户
B.账户
C.交易对手
D.金融业务
第2题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告
C.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施
第4题
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料
第7题
A.制定洗钱风险管理政策和程序,包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享
B.建立洗钱风险评估制度,对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,采取有针对性的风险控制措施
C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施
D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库,并及时更新和维护
第8题
B.反洗钱信息系统及相关系统的主要功能要完备,以支持洗钱风险管理的需要
C.在保密原则基础上,根据工作职责合理配置本机构信息系统使用权限
D.建立健全数据质量控制机制,积累真实、准确、连续、完整的内外部数据,用于洗钱风险识别、评估、监测和报告
第10题
第11题
A.44196
B.43831
C.43861
D.43921