第3题
A.营业部
B.风险管理部
C.法律合规部
D.计财部
第4题
A.根据市场需求和企业资源特点制定经营目标,建立营业部经营目标体系
B.识别营业部各种具有特定业务功能的业务过程
C.按营业部经营目标体系进行业务过程优化设计
D.把业务过程看作利益获取和传递的过程
第5题
B.某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格,但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成,领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定
C.某营业部开展新三板业务的承揽工作,但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定
D.某营业部营业执照及许可证显示,营业部负责人为W某,检查发现,营业部日常经营会议由H某某主持,公司OA中H某某具有最终审批权限,薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字,H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
第9题
A.鼓励他改变自己,相信自己以后可以做得更好
B.当帮助无效时,可带孩子去专业心理咨询寻求帮助
C.帮他分析不被同学认可的原因
D.让他描述以前当班长的一天,了解他的问题