金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重但未导致洗钱后果发生的,中国人民银行应当对其给予以下处罚()。
A.处以20万元以上50万元以下的罚款
B.处以50万以上500万以下的罚款
C.对有关直接责任人员进行纪律处分
D.建议有关金融监督管理机构责令金融机构停业整顿
为:A、处以20万元以上50万元以下的罚款
A.处以20万元以上50万元以下的罚款
B.处以50万以上500万以下的罚款
C.对有关直接责任人员进行纪律处分
D.建议有关金融监督管理机构责令金融机构停业整顿
为:A、处以20万元以上50万元以下的罚款
第2题
第3题
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,或与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户
D.违反保密规定,吐露有关信息,或拒绝、阻碍反洗钱检查
第4题
A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E、违反保密规定,泄露有关信息的
F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
第6题
A.3
B.5
C.7
D.15
第7题
金融机构应当在大额交易发生后的()内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以()方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
第8题
A.5
B.7
C.10
D.15
第9题
根据(金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当()向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
第10题
A.开立账户的金融机构或者发卡银行,
B.收单行,
C.办理业务的金融机构,
D.境外银行的境内分支行。