在风险评估过程中,为保证风险评估的顺利完成,应该遵循以下哪些原则()。
A.标准性原则
B.可控性原则
C.完备性原则
D.保密原则
E.最小影响原则
A.标准性原则
B.可控性原则
C.完备性原则
D.保密原则
E.最小影响原则
第1题
A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B.金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C.金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况
D.金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况
第3题
A.注册会计师在审计过程中未提出审计调整建议,已审财务报表与未审财务报表一致,因此注册会计师认为无需在临近审计结束时运用分析程序对财务报表进行总体复核
B.实施分析程序所使用的手段与风险评估程序中使用的分析程序基本相同
C.在总体复核阶段实施的分析程序达不到对特定账户余额和披露提供的实质性的保证水平
D.总体复核阶段与风险评估程序中使用的分析程序,两者的主要差别在于实施分析程序的时间和重点不同,以及所取得的数据的数量和质量不同
第4题
A.风险、风险评估、连续性、洗钱趋势和手法
B.风险评估、风险、连续性、洗钱趋势和手法
C.洗钱趋势和手法、风险、连续性、风险评估
D.风险评估、洗钱趋势和手法、连续性、风险
第5题
A.风险识别与评估
B.信息交流与反馈
C.内部控制环境
D.股东大会的召开
第6题
A.投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估,审慎决定是否参与创业板股票交易。
B.投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作,包括真实、完整地提供需要的信息,认真签署风险揭示书,书面抄录特别声明等。
C.如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息,违反了相关规则,证券公司可拒绝为其开通创业板交易。
D.在任何情况下,证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易。
第7题
A.为统一风险评估尺度,金融机构可随时调整本机构可预估信息列表及其预估原则。
B.金融机构在风险评估过程中,应对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行合理评估。
C.如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互重复或交叉的关联性信息存在时,评估人员应进行甄别和合并。
D.如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互矛盾或抵触的关联性信息存在时,评估人员应在调查核实的基础上,删除不适用信息,并加以注释。
第8题
参考答案:错误