下列有关客户洗钱风险等级划分工作信息收集和筛选的说法错误的是()
A.为统一风险评估尺度,金融机构可随时调整本机构可预估信息列表及其预估原则。
B.金融机构在风险评估过程中,应对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行合理评估。
C.如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互重复或交叉的关联性信息存在时,评估人员应进行甄别和合并。
D.如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互矛盾或抵触的关联性信息存在时,评估人员应在调查核实的基础上,删除不适用信息,并加以注释。
A.为统一风险评估尺度,金融机构可随时调整本机构可预估信息列表及其预估原则。
B.金融机构在风险评估过程中,应对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行合理评估。
C.如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互重复或交叉的关联性信息存在时,评估人员应进行甄别和合并。
D.如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互矛盾或抵触的关联性信息存在时,评估人员应在调查核实的基础上,删除不适用信息,并加以注释。
第1题
A.组织督导本条线开展客户尽职调查工作,做好信息收集、更新、维护和资料保存,确保客户评级数据来源真实、准确、完整。
B.协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。
C.组织本条线开展所辖客户洗钱风险评估和等级分类管理工作,对客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行审核确认,当怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性,或者发现可能导致客户洗钱风险状况提高的情况时,动态调整客户风险等级。
D.组织开展本条线客户洗钱风险评估和等级分类工作的业务培训、日常执行管理和尽职监督,并对发现的问题进行全面整改。
第3题
A.客户重要身份信息(如股权结构、经营范围、职业等)发生变更
B.涉及有权机关司法查询、冻结、扣划业务
C.涉及洗钱风险提示
D.涉及权威媒体的案件报道
第4题
第5题
A.属于金融机构内部保密信息
B.直接关系到客户风险等级
C.需要对客户严格保密
D.避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
第6题
第7题
A.(1)(2)(3)(4)
B.(4)(1)(2)(3)
C.(4)(2)(1)(3)
D.(1)(4)(2)(3)
第8题