题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管。下列不属于广义基金行政监管方式的是（）
A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各神违法违规行为或出现笑些法定情形后的处置措施
C.对基会机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
答案
D、基金行业自律组织所实施的监督或管理
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A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各神违法违规行为或出现笑些法定情形后的处置措施
C.对基会机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
答案
D、基金行业自律组织所实施的监督或管理
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第1题
A、标准;检查;处罚
B、审批;流程;检查
C、标准;流程;检查
D、审批;检查;处罚
第2题
有关部门依据在事前、事中监管环节获取并认定的失信记录，依法依规建立健全失信联合惩戒对象名单制度。以相关（）等处理结果为依据，按程序将涉及性质恶劣、情节严重、社会危害较大的违法失信行为的市场主体纳入失信联合惩戒对象名单。
A.司法裁判
B.行政处罚
C.行政强制
D.安全检查
第4题
A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管
B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任
C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核
D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件
第6题
A.在线运行
B.事前审批
C.事中事后
D.闭环监管
第7题
A、完善规则、制度、法律
B、协调配套国家法律和地方法规
C、提升政策、法规的透明度
D、切换事中、事后的监管模式
E、集中事前监管
第8题
A.全国股转系统对挂牌公司实行自律监管
B.能够通过自律、市场、公司自治解决的事，行政力量原则上不介入
C.行政监管和自律监管可以相互替代
D.证监会应当严格执法，对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚
第9题
A.内部控制是对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制
B.内部控制的具体活动通常从规则入手，从监管规则的跟踪解读开始
C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
D.合规管理的具体活动通常从具体业务条线的风险开始梳理，确定风险点
第10题
A.发行私募基金需经中国基金业协会审批
B.中国基金业协会对私募基金实行统一监管的职责
C.发行私募基金不设行政审批
D.设立私募基金管理机构需经证监会审批
