()均属于证券业从业人员的保证行为。
A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
D.服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序
A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
D.服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序
第2题
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
第4题
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突
B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突
C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务
D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
第5题
A.中国证监会,中国证监会,国务院
B.中国证券业协会,中国证监会,国务院
C.中国证券业协会,中国证监会,中国证监会
D.中国证券业协会,中国证券业协会,中国证监会
第6题
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第7题
A.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
B.用“有保障”、“欲购从速”等措辞
C.说明基金财产不一定一定盈利,也不保证最低收益
第10题
A.为职工办理了意外伤害保险
B.依法参加工伤保险,为从业人员缴纳保险费
C.保证本单位生产经营条件所需资金的投入
D.管理人员和作业人员每年至少进行2次安全生产教育培训并考核合格