按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。
A.所在机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.地方证监局
A.所在机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.地方证监局
第1题
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第2题
【题目描述】
第 6 题期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。
【我提交的答案】: C |
【参考答案与解析】: 正确答案:B |
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
这题目答案是C,而不是B ,在书本的123页倒数第三段有明显的原句
第3题
A.证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整
D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
第4题
A.品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D.最近一年未受过刑事处罚
第6题
A.中国证监会,中国证监会,国务院
B.中国证券业协会,中国证监会,国务院
C.中国证券业协会,中国证监会,中国证监会
D.中国证券业协会,中国证券业协会,中国证监会