根据《证券法》规定,当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的,可以依法申请行政复议,或者依法直接向()提起诉讼。
A.公安机关
B.国务院
C.最高人民检察院
D.人民法院
A.公安机关
B.国务院
C.最高人民检察院
D.人民法院
第1题
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第4题
B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定
C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款
D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境
第5题
B.为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施
C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查,并按照规定公开相关信息
D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励
第8题
A.公安部
B.证券监督管理机构
C.中国最高人民法院
D.中国人民银行
第9题
A.误导性陈述
B.真实、准确、完整
C.简明清晰
D.通俗易懂
第10题
A.净利润
B.净资本
C.规章制度
D.从业人员编制