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[多选题]

证券公司从业人员在展业过程中不得?()

A.向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品

B.主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

C.主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务

D.从事违规代客理财或代客操作行为

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第1题

证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记,不注册登记不得展业。()
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第2题

以下说法错误的是()

A.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益

B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,可以招聘为证券公司的从业人员

C.证券公司及其从业人员在特殊情况下不得在未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

D.证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任

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第3题

以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求()。
A.作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况,帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,尤其是强调“买者自负”原则,提醒客户增强风险意识。

B.小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息。

C.小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性,因此经常主动向客户送上生日、节日问候,并不断向客户提供内幕信息。

D.一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险。

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第4题

作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的()的合理区域相适应。

A.管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务

B.盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务

C.管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务

D.盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

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第5题

证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券()
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第6题

因违法行为或者违纪行为被()开除的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

A.证券交易场所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构的

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第7题

因违法行为或者违纪行为被()开除的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

A.证券交易场所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.以上都是

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第8题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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第9题

以下()人员不得招聘为证券交易所的从业人员。

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所从业人员

B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券公司从业人员

C.因违法行为或者违纪行为被开除的证券登记结算机构从业人员

D.被开除的国家机关工作人员

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第10题

在鑫联盟展业宣传时,可发展群体是:()

A.私企职员

B.军人

C.教师

D.公务员

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第11题

在展业宣传时,以下不属于敏感字宣传的是:()

A.提额

B.养卡

C.安全到账

D.零元创业

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