证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。（)

A.AAA级和AA级

B.AA级和A级

C.A级和B级

A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查

B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A．证券经纪人与证券公司在法律上形成劳动关系

B．证券经纪人是证券公司的员工

C．证券经纪人与证券公司形成委托代理关系

D．证券经纪人与证券公司通过订立劳动合同确定双方的权利义务

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内

C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

D.暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

A.受托人

B.监管人

C.经纪人

D.受托投资管理人

A.开空户

B.非现场开户

C.不正当竞争

D.接受客户全权委托

A.具有丰富的投资管理经验、投资管理能力

B.专业的投资管理团队

C.具有完善的法人治理机构、内控机制健全

D.最近三年未受到监管部门的处罚