重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 行业知识> 情感/心理
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格

的条件中,要求参加资格考试的人员,应当年满()周岁,具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

A.16;初中

B.18;初中

C.16;高中

D.18;高中

答案
暂无答案
更多“在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格”相关的问题

第1题

在证券交易所从事证券交易,应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的,由()给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

点击查看答案

第2题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

点击查看答案

第3题

按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求,从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构,并向其()证监局备案。

A. 以上三者都不正确

B. 机构注册地

C. 分支机构所在地

D. 公司主要营业场所所在地

点击查看答案

第4题

国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》文件中,提出并鼓励了()行为。

A.鼓励具备条件的境外证券机构参股证券公司和基金管理公司,继续试行合格的境外机构投资者制度

B.支持符合条件的内地企业到境外发行证券并上市

C.支持符合条件的内地机构和人员到境外从事与资本市场投资相关的服务业务和期货套期保值业务

D.鼓励具备条件的境外证券机构、参股证券公司和基金管理公司继续实行合格的境外招标制度

E.支持符合条件的内地企业到境外投资但不得做期货套期保值业务

点击查看答案

第5题

下面有关保荐人代表资格的要求中,错误的是:()

A.从事投行相关业务两年以上

B.在证券公司从事投行工作的正式工作人员

C.已经取得证券从业资格

D.尚未取得证券从业资格

点击查看答案

第6题

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

点击查看答案

第7题

根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

点击查看答案

第8题

请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(9)第1大题第25小题如何解答?

【题目描述】

第 25 题资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定,可能受到除()外的处罚。

【我提交的答案】: B
【参考答案与解析】:

正确答案:A

答案分析:

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

资产托管机构从事资产管理业务违么规定,通常都是责令整改并处于罚款啊。

点击查看答案

第9题

除特殊情况外,商业银行在中华人民共和国境内不得从事的业务形式是:()。

A.基金业务

B.信用卡业务

C.信托投资和证券经营业务

D.向自用不动产投资业务

点击查看答案

第10题

我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。()
点击查看答案

第11题

从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准。()
点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝