第1题
Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准
Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或者客户委托,代理委托人从事证券投资
C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务
第4题
A.对有关专家身份核实并对专家身份进行认真核实
B.将经核实的专家身份告知投资者
C.不得有虚假或误导性成份,并告知外部专家必须遵守的合规要求
D.与专家签订服务合同
第6题
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
第8题
【多选题】在中国境内设立,经中国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金称为()。
A . 合资格境内机构投资者
B . 合资格境外投资者
C . QDII
D . QFII
第9题
【单选题】QDII是指在一国()设立,经有关部门批准从事()证券市场、债券等有价证券业务的证券投资基金。
A . 境内;境内
B . 境内;境外
C . 境外;境外
D . 境外;境内
第10题
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.代理委托人从事证券投资