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[判断题]

中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。()

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第1题

符合规定的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的
适当性义务。()

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第2题

____依照法律、行政法规及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.证券期货交易所

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.等级结算机构

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第3题

经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在()情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务

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第4题

经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的____等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制,不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务。

A.限制不匹配销售行为

B.客户回访检查

C.评估与销售隔离

D.客户身份识别

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第5题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

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第6题

经营机构适当性管理义务包括哪些方面____?

A.了解投资者,做好投资者分类

B.了解产品,做好产品或者服务升级

C.做好投资者与产品或服务的适当性匹配

D.风险揭示

E.加强内部管理

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第7题

对经营机构给予警告,并处以3万元下列罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元下列罚款的情形有()

A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的

B.未按规定进行投资者类别转化的

C.未建立或者更新投资者评估数据库的

D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

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第8题

学校及其他教育机构应当履行下列义务()。

A.遵守法律、法规

B.贯彻国家的教育方针,保证教育教学质量

C.依法接受监督

D.以适当方式为受教育者及其监护人了解受教育者的学业成绩

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第9题

证券公司违反规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。()
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第10题

证券期货经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的
具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。()

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第11题

根据《中信证券股份有限公司客户投诉管理制度》,投诉处理责任部门在收到客户投诉起的()个工作日内处理完毕(若相关管理部门另有规定的,按其规定的处理时限),完整填写《客户投诉处理登记表》中的“相关部门处理情况”栏,针对适当性管理的投诉纠纷,需要审慎核实,并提供已履行适当性义务的相关证明材料,将处理结果反馈和相关材料至投诉受理部门。若因特殊情况无法在规定时间完成,需反馈处理进展情况。

A.T+2

B.T+5

C.T+10

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