在《证券业从业人员执业行为准则》中,从业人员不得从事以下活动?()
A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.以上答案均是
A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.以上答案均是
第2题
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突
B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突
C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务
D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
第3题
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
第5题
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第6题
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
第8题
【题目描述】
第 6 题期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。
【我提交的答案】: C |
【参考答案与解析】: 正确答案:B |
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
这题目答案是C,而不是B ,在书本的123页倒数第三段有明显的原句
第11题
A.在一年内不得参加资格考试
B.在两年内不得参加资格考试
C.在三年内不得参加资格考试
D.在四年内不得参加资格考试