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[多选题]

金融机构开展客户洗钱风险等级分类管理工作的原则是()。

A.动态管理原则

B.同一性和全面性原则

C.风险相当原则

D.保密原则

答案
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更多“金融机构开展客户洗钱风险等级分类管理工作的原则是()。”相关的问题

第1题

金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由()批准。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱工作领导小组

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第2题

对于客户洗钱风险等级分类标准的描述,正确的是哪些选项?()

A.属于金融机构内部保密信息

B.直接关系到客户风险等级

C.需要对客户严格保密

D.避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

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第3题

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门()
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第4题

《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中,客户洗钱风险等级分类方法包括综合评级法和()

A.简易评级法

B.例外情形直接认定法

C.自动评估分类法

D.人工复评调整法

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第5题

在与客户建立客户关系后的10个工作日内,反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息,对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时,应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

金融机构洗钱风险评估应具有可稽核性或可追溯性,因此不可委托独立第三方开展风险评估。()
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第7题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有()年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业()年以上工作经历。

A.三,八

B.五,十

C.三,十

D.五,八

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第8题

客户风险等级分类采用系统自动评估分类和()相结合的方式开展。

A.人工调整

B.复评调整

C.人工复评调整

D.风险分类调整

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第9题

客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户,可以直接定为高风险等级客户?()

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)

E.其他可直接认定为高风险客户的标准

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第10题

境外金融机构在中国境内设立的最高层级分值机构,无需开展洗钱和恐怖融资风险自评估。()
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第11题

重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,金融机构应()。

重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,金融机构应()。

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