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题目内容
（请给出正确答案）
A.投资者购买同一个管理人的产品，可使用不同银行卡，但需为每一张银行卡对应开立一个交易账户。
B.同一投资者认购相同的产品，无论分几次划入认购款项，管理人只需将投资者认购款项合并计算提交一笔认购申请即可。
C.使用多张银行卡首次购买一个产品时，每张银行卡对应的认/申购金额可以低于100万，但是合计不能低于100万元。
答案
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第1题
A．平均而言，投资于规模门槛较高产品的投资者，其风险承受能力更强
B．投资规模门槛不同体现了产品的风险不同
C．即使将个人投资者划分为相同类型，不同机构也有可能对同一类型的投资者采用不同的类别界限
D．投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同
第2题
A.应当加强投资者适当性管理
B.向投资者充分披露信息和揭示风险
C.不得宣传和承诺保本保收益
D.不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品
E.侵占、挪用理财产品财产
第3题
A.中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险
B.基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C.基金投资者是基金的所有者
D.严格监管与信息透明是公募证券投资基金的显著特点
第4题
A.两者都属于保本型理财产品，因此适合购买投资者的风险容忍度相同
B.“本利丰”理财产品风险等级与“汇利丰”相同
C.“本利丰”理财产品投资范围比“汇利丰”广泛
D.农业银行对“本利丰”、“汇利丰”理财产品均向投资者提供保本承诺
第5题
A.主办券商应当向全国股转公司报送挂牌公司回购专用账户信息
B.主办券商应于每个交易日9:00-16:15期间，向全国股转公司报送当日新增合格投资者证券账户信息
C.主办券商未按时报送的，全国股转公司按其当日无新增合格投资者进行处理
D.若同一报送文件中存在同一证券账户重复报送的情形，则以流水号最小的证券账户信息为准
第6题
【单选题】下列关于科创板转融通证券出借和转融券业务说法错误的是（）。
A.科创板证券出借以及科创板转融券业务，不能接受非约定申报
B.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借
C.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
D.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报
第7题
A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务，但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。
B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如，多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立，或成立分期产品，为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资，或投向单个金融产品。
C.原则上要求非封闭运作，在存续期开放申赎
第8题
第9题
A.投资者分为普通投资者和专业投资者
B.普通投资者和专业投资者可以任意转化
C.专业投资者之外的投资者为普通投资者
D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
