合规风险的主要表现形式包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

A．合规组织制度

B．合规绩效考核制度

C．公平竞争制度

D．诚信举报制度

E．合规问责制度

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.ⅢIl、Ⅳ

A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度

B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任

D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求

【多选题】投资者参与创业板市场交易自身应承担（）义务。

A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板股票交易

B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。

如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易

C、投资者应当合法合规交易。投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示，应当及时纠正，积极配合证券公司的相关规范措施，防范违法违规风险

A.指标预警

B.效能预警

C.流程预警

D.合规预警

A.I，III

B.III，IV

C.I，II，III，IV

D.II，III，IV

A.无正当理由拒不服从上级合理的工作安排，消极怠工

B.部门之间或部门内部未上报人力资源管理中心私自进行员工调岗且造成员工投诉、劳动纠纷或经济纠纷的

C.因员工个人原因，造成公司直接或者间接经济损失达到1000元-5000元及以下（非品质合规类）

D.因员工个人原因，造成公司直接或者间接经济损失达到1000元-10000元及以下（品质合规类）

E.员工的行为违反了《催收业务品质管理制度》中四级、五级的情况

A.监管处罚

B.声誉损失

C.财务损失

D.法律责任