某上市银行工作人员小王在编制本行年度报告过程中,建议其父亲购买10000股该行的股票,此行为违反了职业操守的()规定
A.内幕交易
B.监管规避
C.利益冲突
D.信息保密
A、内幕交易
A.内幕交易
B.监管规避
C.利益冲突
D.信息保密
A、内幕交易
第2题
【多选题】银行职员陈某与另一家银行员工李某在一次同业联席会议上结识,作为同行,他们可以()。
A . 共同参加学术讨论会,介绍本行新产品的研发思路
B . 交流产品知识、行业新闻、市场发展趋势
C . 私下探讨某一客户的家庭生活、子女现状
D . 为开拓业务互相帮助,研究服务技巧
第3题
A.第十四条“严禁利用职位便利或本行资源、信息等为本人或他人谋取利益”
B.第六十条“严禁违规查询、下载、复印、保存、变更、删除我行系统信息和客户信息”
C.第六十八条“严禁违规出租、出借员工本人账户(卡)代客户办理业务”
D.第七十七条“严禁擅自对行内信息系统进行非授权访问,以及为非授权访问提供便利”
第4题
【题目描述】
某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市。2009年以来,公司发生了下列事项:
(1)2009年4月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2009年8月,董事钱某将所持公司股份l0万股中的25 000股卖出;董事孙某因出国定居,于2009年7月辞去董事职务,并于2010年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
(2)监事李某于2009年4月1日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于
2009年9月10日以均价每股l6元价格将上述股票全部卖出。
(3)2009年4月12日,公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计
师周某于同年4月20日购买该公司股票l万股。
(4)公司于2009年5月8日召开股东大会,鉴于公司开展经营活动的需要,该公司股东大会依法通过了发行公司债券决议,并向国务院授权的部门报送有关文件。
(5)2010年4月15日,该公司向中国证监会、证券交易所提交了上年度报告。要求:根据本题所述内容和有关法律规定,分别回答下列问题。
(1)公司董事赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?分别说明理由。
(2)公司监事李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?说明理由。
(3)注册会计师周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?说明理由。
(4)该公司若获准发行公司债券,其发行额度法律是如何规定的?
(5)该公司2010年提交上年度报告的时问是否符合法律规定?说明理由。
【我提交的答案】:
【参考答案分析】:
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
第6题
A.小王在发现10张假外币的情况下,未向当地人民银行和公安机关报告
B.小王发现假外币不应当面加盖假币字样的戳记,应放入统一的专用袋加封
C.小王应向客户开具《假币收缴凭证》
D.小王没有向客户履行告知程序
第7题
A.是
B.否
第8题
A.公民乘飞机前,机场工作人员检查公民的身份证和所带行李
B.小刘经常取笑有生理缺陷的同学
C.班长小王私自查看班上其他同学的电子邮件[来源:Zxxk.Com]
D.商场保安怀疑消费者李某偷窃,便对李某进行搜身