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[主观题]

下列哪种行为是明显违反《银行业从业人员职业操守》的规定的()。A.银行从业人员不得以明示或暗示的

下列哪种行为是明显违反《银行业从业人员职业操守》的规定的()。

A.银行从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助

C.银行从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议

D.银行从业人员不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便

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更多“下列哪种行为是明显违反《银行业从业人员职业操守》的规定的()。A.银行从业人员不得以明示或暗示的”相关的问题

第1题

银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为,没有责任对外揭露。此种说法:()

银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为,没有责任对外揭露。此种说法:()

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第2题

银行业从业人员的下列行为中,不符合“岗位职责”有关规定的是()。 A.当有急事需要处理时,将规

银行业从业人员的下列行为中,不符合“岗位职责”有关规定的是()。

A.当有急事需要处理时,将规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管

B.未经内部职责调整或批准不为其他岗位人员代为履行职责

C.不打听与自身工作无关的信息

D.未经内部职责调整或批准,不将本人工作委托他人代为履行

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第3题

银行业从业人员应当按高标准的职业道德规范行事,恪守品行正直,诚实信用的原则,不能以任何理由违反和抗辩。()
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第4题

下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于禁止“内幕交易”规定的是()

A.未经批准公布本行内部信息

B.与同事交流自己服务客户的大额交易信息

C.利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易

D.与客户交流个人对宏观经济走势的看法

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第5题

下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:()。

A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析

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第6题

下列哪项属于《中国银监会关于修改银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)中“第三类案件”?()

A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,,且银行业金融机构或其他从业人员业无其他违法违规行为的

D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但其不当行为导致案件发生的。

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第7题

以下关于《银行业从业人员职业操守》宗旨的说法,不正确的是:()

A.规范银行业从业人员职业行为

B.维护银行业良好信誉

C.完善健康的银行业企业文化和信用文化

D.促进银行业的健康发展

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第8题

在下列哪种情况下,国务院银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管?()

A.严重违法经营

B.重大违约行为

C.可能发生信用危机

D.擅自开办新业务矗

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第9题

对于银行业从业人员的行为,《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有()。

A.从业人员所在机构

B.银行业自律组织

C.银行业监管机构

D.银行客户

E.社会公众

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第10题

银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中,应当廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及()行为。

银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中,应当廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及()行为。

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第11题

商业银行开展个人理财业务有下列哪种情形的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。()。

A.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

B.未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的

C.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的

D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

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