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[多选题]

合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合:

A.公司内部管理制度

B.监管机构规定

C.诚实守信的道德准则

D.法律法规

E.行业自律规则

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更多“合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合:A、公司内部管理制度B、监管机构”相关的问题

第1题

()是指保险公司、保险中介机构通过录音录像等技术手段采集视听资料、电子数据的方式,记录和保存保险销售过程关键环节,实现销售行为可回放、重要信息可查询、问题责任可确认。

A.保险业务合规销售原则

B.保险保护消费者利益原则

C.保险销售审慎原则

D.保险销售行为可回溯

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第2题

《投标合规管理实施细则》仅适用于各单位及其员工在境外开展的经营投标活动。()
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第3题

根据《保险营销员管理规定》,保险公司委托保险营销员销售人身保险新型产品的,应当()。A.对保险营

根据《保险营销员管理规定》,保险公司委托保险营销员销售人身保险新型产品的,应当()。

A.对保险营销员进行专门培训

B.聘请大专院校教授对保险产品进行宣传

C.接受保险行业协会对保险产品进行监督

D.请求社会培训机构对保险产品进行推广

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第4题

以下说法错误的是()。

A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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第5题

合规系指各单位及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范、各单位章程及规章制度等要求。()
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第6题

证券评级机构应当建立独立的合规部门,负责监督并向董事会、注册地中国证监会派出机构报告证券评级机构及其员工的合规状况。()
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第7题

存款保险条例所称存款保险,是指()向存款保险基金管理机构交纳保费,形成存款保险基金,存款保险基金管理机构依照本条例的规定向存款人偿付被保险存款,并采取必要措施维护存款以及存款保险基金安全的制度。

A.投保机构

B.银行

C.保险公司

D.存款人

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第8题

根据《保险营销员管理规定》,保险公司不得以()作为成为保险金营销员的条件。

A.取得培训证书

B.签订书面协议

C.取得《资格证书》

D.购买保险公司产品

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第9题

中邮保险“自营+代管”模式价值正确的()。

A.是监管部门有史以来,也是目前唯一一次单独发文给一家保险公司的特殊政策

B.允许中邮保险在省以下可不设分支机构,委托市县邮政企业建立代管机构、配备专岗人员履行中邮保险的非核心管理职责

C.自营指的是:中邮保险总省成立专业保险公司,要履行好保险产品研发、营销组织、运营管理、资金运用、合规风控等专业管理职能

D.代管指的是:在市县可不设分支机构,由中邮保险委托市县两级邮政企业履行运营管理、客户服务等非核心管理职责,市县邮政企业要“对授权范围内的业务实施专业管理”

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第10题

消费者可以根据自身实际情况,通过以下多种渠道购买到自己需要的保险产品,以下不属于正常渠道的是()。

A.保险营销员

B.社交网站上营销电话及客服

C.保险公司营业场所

D.专业保险代理机构或保险经纪机构

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第11题

下列保险营销员的行为,说法正确的是()。

A.私下收取保险费以外的费用

B.为了使客户更加了解新的保险产品,将新的保险产品与原来的保险产品做了一个客观的、全面的比较

C.未经保险公司同意,擅自将保险费率提高,从中谋取利益

D.承诺给予客户回扣

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