违反运营管理规定，未按规定核实及，但未形成风险事件的处罚责任人（）

A.办理现金、重要单证、业务印章、尾箱以及业务库钥匙、密码交接等重要环节，故意避开监控、责任区分不清的

B.违反现金收入先收款后登记、现金付出先登记后付款的

C.未按规定频次检查业务库现金及重要单证、业务印章、柜员尾箱、自助机具现金，或检查时不清点、不核对的

D.按规定频次对现金类自助设备现金进行轧账

A.未按规定落实酒测及禁烟管理

B.违反诚信原因

C.未按规定报送紧急八大类事件

D.全选

A.账户在冻结、挂失状态下，验资户在验资期限内，为客户办理销户。

B.开户单位贷款及应收利息未结清或相关费用未清理完毕，为客户办理销户。

C.客户销户申请、开户许可证等资料不完整或未使用重要空白凭证未收回也未要求客户出具证明即办理销户。

D.单位定期存款、通知存款、一般账户销户时，不以转账结算方式将本息转到其基本账户或其他账户，以现金方式销户。

E.违反账户管理规定，基本账户销户未通过人行账户管理系统销户;非核准类账户销户未向人行备案。

F.销户资料保管不齐全，或未按规定期限保管，形成风险隐患。

A.拒绝提供有关出口退（免）税账簿、原始凭证、申报资料、备案单证的

B.因违反出口退（免）税有关规定，被税务机关行政处罚或被司法机关处理

C.被列为国家联合惩戒对象的失信企业

D.一类、二类出口企业未按规定收集、装订、存放出口退（免）税凭证及备案单证的

E.一类、二类出口企业不配合主管税务机关实施出口退（免）税管理

A.超越权限审批投资项目，或者拆分项目擅自进行项目投资的

B.违背项目批复文件要求，擅自增加项目内容、改变项目方案、提高建设标准的；项目施工金额超批复金额，而未按规定履行批准程序的

C.虚报工程项目及工程量的、虚列项目费用的

D.未按规定进行现场签证或签证不及时的

E.项目竣工验收时内外勾结、弄虚作假，不按合同要求验收，伪造虚假验收手续或出具虚假验收报告的；工程决算不按规定送交有关部门审核的

A.与商户签定的协议要素不齐全或存在瑕疵

B.未按规定留存商户资质审核材料、合作协议，未造成不良后果

C.未按规定留存培训和检查记录，未造成不良后果

D.未按规定留存信息变更、终止合作等资料，未造成不良后果

A.1

B.2

C.3

D.4

A.未按规定设置安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员的。

B.从业人员未按规定取得相关从业资格证书并持证上岗的。

C.未按规定对安全生产条件定期进行安全评价的。

D.违反安全规范或操作规程在作业区域进行动火、受限空间作业、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路作业等危险作业的。

A.100元

B.200元

C.400元

D.500元