第1题
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等
B.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等
C.在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司
D.当地监管机构确定为低风险的客户
第3题
A.对于总部统一安排项目,各单位也需按规定进行项目遴选,遴选完成后项目信息纳入公司遵选库
B.公司各级单位应组织财务、发展、经法、营销、人资等相关专业部门,定期进行股权项目遴选工作
C.已纳入本级遴选库的项目资料应包括可行性研究报告和可研评审意见、风险评估报告、法律意见书等
D.项目遴选阶段报总部备案时应提交项目基本信息及二级单位审查意见
第4题
A.利率信息
B.担保信息
C.项目概括
D.调查报告
第5题
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
第7题
四海家政服务公司是N市一家新成立的面向城市居民家庭服务的企业。对于下面所列的各类信息,哪一类最有利于该公司决策层从中确定公司的使命?()
A.一份关于N市产业结构的总结报告
B.一份关于N市历史演变的报告
C.一份市领导关于N市建设规划的讲话稿
D.一份关于N市居民日常生活状况的调查报告
第8题
A、审查汇款人、收款人的信息是否完整
B、在交易处理过程中,发现问题的,应及时采取要求境外机构补充信息、查询相关数据系统等合理措施。
C、当收款人接受的境外汇入款金额达到单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以上时,应通过核对或者查看已留存的客户有效身份证件核实收款人身份
D、怀疑客户交易涉嫌洗钱的,应按规定提交可疑交易报告
第9题
A.监督计算机及会计软件系统的运行,防止利用计算机进行舞弊
B.审查电算化系统各类人员岗位设置是否合理,内控是否完善
C.发现系统问题或隐患,及时向会计主管反映,提出处理意见
D.审核原始凭证和记账凭证的真实性,合法性和完整性
第10题
A.行政执法机关对企业违法情节较轻且能主动消除或者减轻违法行为危害后果的,应当先责令改正,进行教育、告诫、引导,从轻或者减轻行政处罚。
B.对企业做出较大数额罚款和没收违法所得、非法财物,以及责令停产停业、吊销许可证或者执照等重大行政处罚,应当按照有关规定在十五日内向本级政府法制部门备案。
C.除适用简易程序的案件外,重大行政处罚在提请行政执法机关负责人决定前,应当经机关法制工作机构审查。
D.行政执法机关应当在部门网站公开行政处罚裁量基准和处罚结果信息。
E.行政执法机关执法人员可依照企业认错态度在行政处罚自由裁量范围内对企业进行处罚。