中国证监会在调查重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超()个交易日,案情复杂的,可以延长()个交易日。
A.15、15
B.30、15
C.30、30
D.15、30
A、15、15
A.15、15
B.30、15
C.30、30
D.15、30
A、15、15
第1题
A.6个月;3个月
B.3个月;6个月
C.6个月;6个月
D.3个月;3个月
第2题
B.为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施
C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查,并按照规定公开相关信息
D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励
第3题
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户.银行账户
C.限制被调查的当事人的证券买卖
D.冻结或者查封
第4题
A.股票被标记为“ST”之日
B.股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让之日
C.中国证监会的相关行政处罚公告之日
D.股票被证券交易所终止上市之日
第5题
发生建设工程重大安全事故时,负责事故调查的人民政府应当自收到事故调查报告起()日内作出批复。
A.30
B.15
C.45
D.60
第6题
A.中国证监会,
B.中国证券业协会,
C.国务院证券监督管理机构
D.司法机关
第7题
A.品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D.最近一年未受过刑事处罚
第8题
A.收购人.重大资产重组的交易对方及其董事.监事.高级管理人员.控股股东或者实际控制人实施操纵证券.期货市场行为
B.行为人明知操纵证券.期货市场行为被有关部门调查,仍继续实施
C.二年内因操纵证券.期货市场行为受过行政处罚
D.在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券.期货市场
第9题
A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲
B.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙
C.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙
D.通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
第10题
A.可以由一名工作人员进行监督检查.调查
B.应当出示合法证件和监督检查.调查通知书或其他执法文书
C.被检查.调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝.阻碍和隐瞒
D.依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定,应当公开
第11题
A.公司最近1年发生亏损
B. 公司有重大违法行为
C. 公司未公司债券募集办法履行义务
D. 公司擅自改变公司债券所募集资金的用途