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答案
ABCE
更多“以下那些行为存在较大风险（）”相关的问题
第1题
第2题
A.持票人选择清算方式后，资金款项去向是否正确
B.承兑人账户内资金是否充足
C.主管授权把关不严
D.客户是否存在撤销贴现申请的行为
第3题
A.客户身份与行为是否存在异常的结论
B.可能带来的风险
C.拟采取的风险管控措施及理由
D.无论上调、下调、维持等级，均应说明合理理由
E.客户被纳入高风险的原因
第4题
A.重大风险作业
B.一般风险作业
C.较大风险作业
D.事故隐患
第5题
A.应立即开展尽职调查，进一步了解客户的身份信息、交易情况、被协查的原因等
B.有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱的，要求提交可疑交易报告
C.认为客户洗钱风险较大的，应适当提高其风险等级，实现对该客户风险的动态跟踪管理
D.涉及部门要对协查的业务进行回溯检查
第6题
B.注意收集某一时段内，多名客户存在相同或类似的户籍地、联系信息、开户目的和用途的情况。对异常情况要及时汇总材料进行上报
C.在开户后，应注意客户账户交易的规模和表现形式是否与客户所从事的职业相符对出现的频繁非柜面交易、频繁变换交易网点或其他异常的交易行为，要注意了解客户的交易背景，必要时将情况录入风险事件
第7题
A.科创板企业上市后的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。
B.科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征。
C.科创板企业可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
D.以上都对。
第8题
A.客户回访
B.建立经纪人档案,执业过程留痕
C.将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
D.对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
第10题
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
