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[多选题]

金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时,不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责,还应履行以下哪些职责()。

A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

D.明确约定本金融机构出于工作便利需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

答案
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更多“金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时,不仅要按照《金融机构客户身份识别”相关的问题

第1题

金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十八条的规定,对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构逐一确定(),采取与其风险状况相当的风险控制措施。

A.风险要素

B.风险等级

C.监管风险

D.业务风险

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第2题

金融机构应建立客户风险等级总分(区间)与风险等级之间的(),以确定每个客户具体的风险评级,引导资源配臵。

A.函数关系

B.映射规则

C.数据模型

D.阀值上限

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第3题

金融机构应在()层面建立统一的洗钱风险管理政策。

A.总行

B.公司(集团)

C.境外分支

D.境内分支

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第4题

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经()的批准。

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经()的批准。

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第5题

对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()工作日内划分其风险等级。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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第6题

在与客户建立客户关系后的10个工作日内,反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息,对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时,应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定,充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。

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第8题

对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第9题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号),法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。

A.36 24

B.24 12

C.36 12

D.12 6

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第10题

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()内至少应进行一次复核。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

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第11题

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A.业务

B.声管

C.内部控制监督制度

D.接受监管

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